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世界经济类论文 外商直接投资对上海经济的影响研究

2018-12-19 15:05:38来源:组稿人论文网作者:婷婷

  摘 要

  外商直接投资作为国际资本流动的主要方式,对东道国经济的影响日益被国内外研究者关注。随着经济全球化对中国的影响不断加深,上海与世界经济体系的联系也日益密切。在外资对上海经济影响不断呈上升的同时,上海作为亚太地区经济枢纽的功能也逐渐显露。在这种背景下,我们既需要对上海外商直接投资现状进行分析,以及对外商直接投资如何影响上海经济进行分析并加以研究。

  本文采用理论分析与实证研究,实证表明外商直接投资对上海经济增长,包括技术革新、人力资源开发、就业具有促进作用。最后,为上海合理的引进和利用外商直接投资提出一些有效的建议。

  关键词:外商直接投资,上海,经济影响

  1 绪论

  改革开放以来,上海利用外商直接投资取得了较快的发展,利用外资的规模也在不断地扩大。1981年上海市利用外商直接投资仅有 300 万美元,而到 2015年,外商直接投资合同项目个数达到6007个,共值589.43亿美元,成为我国利用外商直接投资规模最大的地区之一。同时,上海利用外商直接投资的质量也取得很高的效益。可以说,现代服务业和高新技术产业已然成为上海外商直接投资的重点,外商直接投资对上海经济的发展有着举足轻重的影响。

  国内对外商直接投资的研究主要集中在中国经济整体的讨论,而具体到外商直接投资对某一地区的经济影响等问题还不是很多,针对上海的研究项目也比较少。本文主要针对上海外商直接投资现状进行分析,以及对外商直接投资如何影响上海经济进行分析并加以研究。从而有利于我们在经济全球化背景下,立足于现实经济环境,未雨绸缪,及时调整上海吸引外商直接投资的战略目标,对制定相关政策完善相关的法律体系提出合理建议等。这样,我们才能更有效地利用外资以促进上海市经济的持续、稳定、健康、快速发展。

  2 外商直接投资

  2.1 外商直接投资定义

  外商直接投资(Foreign Direct Investment),简称FDI。外商直接投资是指外国企业与经济组织团体或者个人(包括华侨港澳台胞以及我国在境外注册的企业)按照我国相关的政策与法规,用现汇、实物、技术、管理等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或者经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或者合作开发资源的投资以及经政府相关部门批准的项目投资总额内直接投资者对企业的贷款。外商直接投资(FDI)是国际之间资金往来的一种极为重要的形式,也是我国目前利用外资的一种重要方式。一般来说,可利用外资的规模的不断扩大,不仅表明经济增长前景良好,还对国民经济有着拉动作用。外资流入增加,对经济发展有积极影响,能够增加社会的总需求。若经济有潜力,企业会相应提高产量以加快经济增长速度。如果外资流入减少,相应地,经济会受到消极影响。

  2.2 外商直接投资指标

  通常,外商直接投资签订合同项目、外商直接投资签订合同金额和外商直接投资实际到位金额是反映某一地区或某一国外商直接投资状况的三个主要指标。

  1、合同项目:亦称为“批准企业(项目)个数”。它是指外商直接投资中批准设立的外商投资企业个数和批准的合作开发项目个数。

  2、合同金额:亦称为“合同外资金额”。它是指批准外商投资企业的合同、章程中规定的外国投资者认缴的出资额和企业投资总额内的应由外方投资者以自己境外自有资金直接向企业提供的贷款。

  3、实际到位金额:亦称为“实际使用外资金额”。它是指批准的合同外资金额的实际执行数额,即外国投资者根据被批准的合同(章程)的规定实际缴付的资金和企业投资总额内外国投资者以自己的境外自有资金实际直接向企业提供的贷款。

  3 外商在沪投资状况

  3.1 2013-2015年外商直接投资合同项目

  表3.1 2013-2015外商直接投资合同项目个数

  注:该数据来源于上海统计局

  按产业分年份外商直接投资合同项目(个数)第二产业工业第三产业201337401441343591201446971109645822015600789715914

  由表3.1得,2013-2015外商直接投资合同项目呈增长状态,由2013年3740个合同项目,到2015年达到6007个,比2014年同期增长27.9%,外商在上海投资依然迅猛。2013年,外商直接投资的第二产业合同为144个,2014年为110个,而2015年的6007个合同中,仅有89个是与第二产业相关的,比上一年同期下跌19.1%,其中工业同期下跌为26%。然而,与第三产业相关的合同持续增长,到2015年更是达到了5914个,比2014年同期增长29.1%。

  3.2 2013-2015年外商直接投资合同金额

  表3.2 2013-2015外商直接投资合同金额(亿美元)

  注:该数据来源于上海统计局

  按产业分年份外商直接投资合同金额(亿美元)第二产业工业第三产业2013246.3023.9523.62222.022014316.0925.1922.48278.502015589.4319.5918.95545.00

  由表3.2得,在这三年中,外商直接投资金额持续增长。其中,2014年第二产业的外商直接投资金额较2013年相比,增长5.2%,到2015年年末,又比上一年同期下降22.2%。然而,与工业相关的合同金额始终呈下降趋势。2015年吸收的外资比上一年同期下跌15.7%。第三产业与之相反,增长状态良好,2015年的外商直接投资合同金额达到545亿美元,是2013年的2.45倍。

  3.3 2013-2015年外商直接投资实际到位合同金额

  表3.3 2013-2015年外商直接投资实际到位合同金额

  注:该数据来源于上海统计局

  年份外商直接投资实际到位合同金额(亿美元)2013167.82014181.662015184.59

  通过查阅上海统计局的资料,外商直接投资实际到位合同金额也同样得呈增长状态。通过这三年的数据分析以及翻阅往年的资料,得到外资在产业结构上趋于优化,FDI选择第三产业的特征日益明显,这也与上海“三二一”产业发展方针相符。

  4 外商直接投资对上海经济的积极影响

  4.1强有力的资金支持,促使经济不断增长

  利用外商直接投资能够直接或者间接地加速产业结构优化升级,进一步提升第三产业的规模与水平,产生强有力的催化和牵引作用,从而促进整体经济的增长。第三产业的产出对于资本的依赖比较大,外商直接投资给上海地区的第三产业带来了大量的资本,资本的流入使得社会总需求增加,保障有经济潜力的行业能够持续发展。

  资金短缺曾是制约上海经济发展的主要因素。根据美国经济学家HB钱纳里“两缺口”理论,外资的流入会通过各种途径促进上海资本存量的增加,有利于弥补上海的投资缺口与外汇缺口。外商直接投资弥补了上海经济早期发展中的资金不足,同时,也带动了本地资本的发展。外商直接投资对上海经济增长起到极大的促进作用,为资本市场创造了有利的机会。

  产业结构是一个地区经济素质的集中表现。上海产业结构呈现为:第一产业比例逐年下降,第二产业比例向上升后转为下降,第三产业比重日益增大。最初,外商鉴于上海优秀的地理位置以及便利的运输条件将上海作为生产基地,主要投资上海的工业市场,投资在第二产业的合同金额高于另外两个产业。然而根据上海的发展定位,第三产业远比第二产业更具有发展空间。这些年来,外商对第三产业的投资慢慢赶超对第二产业的投资,第二产业的比例也逐渐下降,尤其是对工业的热度大大较少。外商投资在上海产业结构演化中起到积极地作用,推动着产业结构朝高度化方向发展,进而带动新的外商投资增长,促使进一步的经济增长。

  4.2 技术与理念的革新,促使经济不断增长

  外商直接投资的主体进行的是包括资本、人才、技术、管理方式等在内的一揽子资源的跨国转移,并且这种国际转移是以对投资实体实施控制,从而确保预期利益最终实现的为目的。该种方式已成为国际技术转移和扩散的重要渠道。引进FDI的目的之一就是为了获取国外先进的技术。随着全球信息化进程的加快,现代科技的发展与信息技术紧密地联系在一起。外商近几年的在上海的投资主要集中生物、医药、计算机软件、金融等领域。

  外商直接投资促使科学技术知识从发达国家向发展中国家的转移进程。就管理技术而言,外商在本市设立企业,国外先进的管理理念与模式在上海得到了扩散。随着外资的进入,本土企业将会因技术转移效应获得更多的好处。外商直接投资企业提供先进的技术,与当地企业设立合资企业,使当地企业在通过学习与模仿掌握先进技术的同时,也间接提高本土企业的技术水平。与此同时,经济全球化以及上海经济的快速发展,使得不同的外商投资企业之间竞争的加剧。他们为了继续保持竞争优势,不得不争相提高自身技术,提高生产效率和降低成本。外商投资带来的先进制度要素引起上海产业结构的变化,从而加速了上海城市化进程。外商直接投资的技术溢出效应可以提升上海市的某种技术能力和技术水平,缩短本地技术与国外先进技术的差距。新技术的引入,旧技术的革新能够促进相关产业的发展与进步,提高国际竞争力。

  除了技术的引进与革新,外商直接投资还可以引进国外的先进管理理念与营销技术。有关研究表明,外资企业技术密度明显高于内资企业。在外商直接投资企业工作的中方管理人员,也能学到一些先进的管理理念。这将有助于本土企业形成良好的企业文化和营销模式,劳动者的素质也会得到提高,进而可以提高行业的劳动生产效率,促使经济不断正向发展。

  4.3改善人力资源开发,促使经济不断增长

  外商进入东道国一般会面临高级人才的缺乏,而上海作为我国经济中心之一,集聚了大量的经济贸易、金融、技术信息等方面的专业人才,因而也孕育了大量商机与生机。

  上海人口密度大导致上海的就业压力不断加大。众多外商投资企业的发展,不断为社会提供工作岗位,并通过和产业链上下游的联系增加了供货方、销售方和服务代理等相关的就业。其新产品的市场的需求也促进了其他外资以及本土企业的投资与竞争,使行业壮大,创造了更多的就业机会。与此同时,外资企业拥有丰富的人力资源以及相对成熟的管理系统,该企业在发展中通过不断积累与完善的竞争优势,进而在投资时对上海人力资源的开发不断产生积极的影响。外资企业通过技术、管理等方面的培训与交流等活动提高了员工对新技术的吸收能力,并且极大地提高了员工的创新能力,外资企业的这种做法不但为上海培育了大量的人才,还通过人才流动、合作研究和技术开发等途径,为上海整体劳动力素质的提高做出了贡献。目前,在张江高科、漕河泾等高科技开发区已聚集了大量研发和科技人才,并产生了良好的集聚效应。区域内的劳动产出比得到不断提高的同时,工资制度也得到了改善,对上海的整体劳动力素质的提高和劳动力市场的发展起到了带动和示范作用。外商在沪投资创办企业可以直接增加就业规模,这一点在劳动密集型生产项目中尤为明显。产业关联的带动使得外资企业的前后相关联产业的规模扩大,创造了更多的就业机会,从而缓解了上海的就业压力。

  此外,随着外商在华投资的增多和竞争的加剧,越来越多的跨国公司选择将研发中心设立在上海并聘用当地人才,提高科技人员的技术素质。从就业的素质结构来看,外商直接投资扩大了对专业技术人才以及高层次管理人才的需求,促进了人力资本投资。投资在各行各业的外资企业,对其员工进行专业培训并给予出国留学深造的机会,推动在沪劳动力生产技术管理水平的提高,改善了人力资本积累提高了从业人员的从业能力。

  5 外商直接投资对上海经济的消极影响

  在对外开放后,外商直接投资对上海经济主要产生积极方面的影响,但是外商直接投资以盈利为目的,其结果不可避免地会产生负面影响。

  5.1 挤占大量市场份额,形成市场垄断

  外商直接投资企业会挤占大量市场份额,致使形成市场垄断。投资国与东道国的利益既不是相等的,也不是对称的。对于投资国而言,直接投资是要有利的,最重要的是高额利润。跨国公司所追求的利益目标与东道国经济发展目标存在着对立。进入上海的外资企业,尤其是与科学技术方面相关的跨国公司,多数有着自己的“垄断优势”,如专利、规模经济、管理经验和品牌等。甚至有外资企业通过并购或者合资等方式将原企业的市场份额纳入其旗下。随着业务的扩展,外商可能将在国际市场上已经形成的高度垄断格局移植到上海,这可能抑制上海经济的发展。

  5.2 核心技术仍在外商手中

  外商直接投资虽然为东道国带来了许多先进技术,但是,正真核心的技术仍掌握在外商手中。转移过来的技术对上海而言是相对先进的,但其实,该技术在国际市场上可能已并不具有很强的竞争力。

  6 建议与措施

  6.1 建立健全法律法规,完善投资环境

  首先,上海政府应着力完善基础设施建设。先进完善的基础设施是吸引外资的先行条件。因此,上海市必须要加快基础设施建设,这将吸引更多的外商直接投资。在加强硬环境建设的同时,还需要加强软环境建设。上海市作为中国的经济金融贸中心,必须进一步完善吸引外资的政策法规,并认真贯彻执行,这样才会吸引更多的外资进入这个地区。国家政策与资本扶持将促进高新技术园区与产业互动,加强技术进步与创新。

  自改革开放后,上海市已在制度建设和改善投资环境方面做出了不懈的努力,但是在某种程度而言,上海依旧缺乏有效的法律法规制度,政策也不稳定。如何解决这些问题己经成为上海外商直接投资发展的首要任务。中国加入WTO后,将贸易有关的投资制度进行了调整。鉴于本土经济发展战略,上海应当修改与外商投资发展战略相抵触的投资制度和政策。同时,上海在引资过程中,要进一步加强信用管理,规范业务流程,明确惩戒或激励措施。最后,政府还应提高职能部门的工作效率,做好引资后服务。

  6.2调整产业结构,大力发展第三产业

  根据上海统计局的数据,近几年来,外商直接投资上海第三产业的合同呈上升趋势。上海应根据其定位,发挥其自身优势,选择发展空间广、潜力大,产业关联度高的重点领域进行突破,加快上海现代服务业的发展,努力构建符合世界经济发展趋势的服务型国际大都市。

  同时,调整高科技产业的发展以适应经济全球化发展,也是上海参与国际分工与竞争的战略基础,是经济结构调整目标的核心。上海应保持劳动密集型产业的稳步发展并提升其科技和附加值含量,且还应通过引进技术、资金以及产业组织和技术开发形成一定的产业链条,产生各产业相互带动、相互正向影响的效果。

  7 结语

  国际投资是生产要素在全球内配置的优化。一定的生产需要一定的要素比,虽然要素比不是唯一的,甚至可以说是可逆的,但要素比总不是任意的。要素可通过国际间的流动,从而达到较优组合。在资本、劳动力、土地、资源、技术和管理等生产要素中,资本的流动是所有要素中流动最为便利的,最容易实现的。而且,资本的流动可以带着技术、管理要素而向资源、土地靠拢,甚至朝流动性较小的劳动力要素靠拢。在这种情况下,国际投资总可以带来较优的要素组合,从而给经济带来总效益的提高。外商直接投资带来的技术以及管理经验的外溢效应,将会促进上海本地企业的朝经济有益的方向成长。从此层面说,外商直接投资对上海的经济发展产生了积极的影响,且这外溢效亦相当明显。

  外商直接投资对上海经济增长的作用最主要的,还是体现在促进技术进步。在上海经济增长的多个因素中,技术进步是促进经济增长的最重要的因素,其中外商直接投资对技术进步有着显著的促进作用。利用外商直接投资能够加速产业结构优化升级,进一步提升第三产业的规模与水平,产生强有力的催化和牵引作用,从而促进整体经济的增长。外商直接投资给对资本依赖性较大的第三产业带来了大量的资本,资本的流入使得社会总需求增加,保障有经济潜力的行业能够持续发展。外商直接投资使当地企业掌握先进的生产技术,提高本土企业的技术水平,缩短本地技术与国外先进技术的差距。新技术的引入,旧技术的革新能够促进相关产业的发展与进步,提高国际竞争力。外商直接投资带来的良好的企业文化与营销模式,可以提高行业的劳动生产效率,促使经济不断正向发展。与此同时,也改善了人力资源的开发。

  我们需要注意的是,外商直接投资是一把“双刃剑”,在对上海经济发展有着积极影响的同时,也存在着诸多消极的效应:比如给予外资进入上海过多的优惠政策,而外资企业真正核心技术却未被本土吸收,大大削弱了其技术外溢能力。外商直接投资企业会挤占大量的市场可能形成市场垄断,这不仅仅不利本土企业的发展,还不利于上海经济的发展。所以吸引外资的最终还是应将重点放在“引技”,并且上海企业应尽早实现自主创新。同时,政府也应建立健全法律法规,完善投资环境,吸引外资;调整产业结构,大力发展服务业。

  尽管外商直接投资对上海经济发展具有双重影响,但这些年来,其正效应明显大于负效应。就目前而言,上海经济发展离不开引进外商直接投资。对于未来而言,上海也应始终关注FDI的发展情况。为了趋利避害,上海政府必须加大力度调节相关政策,使FDI朝着有利于上海本地经济的方向发展,同时本土企业也应当与外商投资企业在技术研发产品创新等方面多合作。上海应当顺应当前外商直接投资与经济增长齐头并进的发展趋势,继续加大吸引外资的力度,进一步扩大吸引外资的规模。而对于如何合理的引进与利用外资,优化外资的技术等都值得我们在今后的调研中做进一步的研究。

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