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昆山市工业经济研究论文

2018-12-11 16:06:26来源:组稿人论文网作者:婷婷

  第一章 绪论

  1.1研究背景

  “十二五”期间昆山产业规模庞大、传统模式主导、增长势头趋缓,发展效率下降,电子信息产业一家独大,外向依赖严重。昆山工业转型要求紧迫,但推进难度颇大,必须兼顾协调经济转型与发展稳定、现有产业改造转型与新兴产业发展、增长速度与发展效益、投资拉动与创新推动、制造业发展与城市化和服务业拉动等关系。存在六大问题:一是发展模式问题:红利消失,缺乏可持续发展能力;二是产业结构问题:附加值低,缺乏产业发展聚集效应;三是空间布局问题:产业雷同,缺乏协调发展;四是企业管理问题:激励不当,缺乏发展动力;五是经营思路问题:误读政策,缺乏投资意愿;六是人力资源问题:结构转变,影响产出增长。因此,提高质量和效益是今后工业经济发展的主题。

  1.2研究意义

  “十三五”期间,昆山工业经济发展的外部环境发生重大变化,产业被转移、订单被转移的被动局面难以改变,土地等资源要素制约难以破除,主要经济指标增速放缓难以避免。在新的发展阶段,昆山工业的发展理念及其发展模式、发展路径和发展动力等应进行深刻的转变,这是制造业转型升级的基础。关键在于:由“工业立市”转向以“产城互动、工业强市”为导向的发展轨道。从过去工业单兵突进、以工业规模、产出总量、增长速度为导向转变为以协调昆山城市现代化、经济社会全面协调提升为导向的现代制造业发展思路,以现代服务业发展和新型城镇化发展引领昆山制造业的转型之路。对于工业经济而言,提质增效,提高企业运行效率是根本之策。

  1.3研究内容

  本文以工业运行效率方面的前沿理论为指导,利用昆山统计年鉴提供的相关数据,运用包络分析法测算区镇间工业经济运行效率水平,运用主成分分析法结合聚类分析法相结合的方法测算主要工业行业的运行效率状态。论文的目的在于测算昆山市工业经济运行效率,分析影响工业经济效率的行业原因和区镇板块原因,在此基础上,提出提升昆山市工业经济运行效率的措施和建议。

  全文分为六章,主要框架结构如下:

  第一章为绪论。阐述论文的研究背景、研究意义、研究内容及研究思路。

  第二章为相关理论及文献回顾。通过收集国内外文献资料中关于工业经济运行效率的研究成果,从研究思路、方法、内容、主要成果等方面进行梳理和归纳。

  第三章为昆山市工业经济发展现状。简要说明了昆山市工业经济发展成果、发展经验和存在的主要问题。

  第四章为工业经济运行效率的界定与测度。借鉴现有理论研究方法,对工业经济运行效率进行定义。

  第五章为昆山市工业经济运行效率测算。首先从区域角度测算,利用Malmquist指数法对11个区镇的工业经济运行效率做时间纵向和区镇间横向比较,测算出各区镇工业经济运行效率变化,并分析变化背后的影响因素。然后从行业角度测算,利用主成分分析法,对全市主要行业进行测算,从规模、管理、利润、市场四个维度进行分析。

  第六章为昆山市工业经济运行效率提升机制研究。以第五章分析为基础,结合“中国制造2025”、长三角区域竞争力提升研究成果,紧密结合昆山实际,提出“十三五”期间昆山工业经济运行效率提升措施及建议。

  1.4 研究思路

  本文从行业和区镇两个维度分别建立两套指标体系,运用不同的模型来测算昆山工业经济运行效率在行业间和区镇间的真实水平,较为全面地研究昆山工业经济运行效率的影响因素,并针对性地提出改进建议和措施。本文采用包络分析法,从广义工业经济运行效率方面研究昆山市工业经济运行效率的区镇板块差异,测算结果将作为提升各区镇工业运行效率、指导招商引资、推进淘汰落后的重要参考依据;对于行业上的工业经济运行效率研究,本文采用主成分分析法结合聚类分析法,从狭义的工业经济运行效率研究昆山工业行业间差异,测算结果将对昆山优化产业结构、推进转型升级、促进制造业再提升的政策制定有一定借鉴意义。

  第二章 相关理论及文献回顾

  为进行昆山市工业经济运行效率测算,在准备和写作本论文之前,首先搜集了国内外关于工业经济运行效率的相关文献和资料,从研究思路、方法、内容、主要成果等多方面进行梳理,借鉴专家学者的模型、思路、研究成果,并多方查阅昆山市工业经济相关信息,为本文撰写提高基础。

  2.1 国外研究动态

  国外研究成果更多站在宏观角度,对中国工业经济进行整体分析,主要分析不同类型下中国工业经济增长率的主要影响因素。1957年Farrel提出技术效率观点以来,众多学者积极创新并拓展了这一理论。1988年Chen运用引申的Malmquist指数模型分析反映我国工业经济总体情况的数据,得出1978至1985年中国国有企业的全要素生产率平均每年增长4%-5%。1994年Groves等人依据我国769个国有企业从1980年到1989年这10年的调查数据,测算出不同部门的全要素生产率增长2.3%-7.9%。Hu和Wang在全要素生产率框架下对1995-2002年间的省际工业效率做了比较研究,发现中国工业经济效率呈现东部、西部、中部依次下降的现象。部分研究得出了相反的结论,如Woo等人运用国有企业的调研数据进行分析,发现从1984年到1988年全要素生产率的增长率近乎为零。Huang用967个国有企业的数据进行实证分析,研究结果表明1986年到1990年全要素生产率为-2.2%。

  可见,由于选用模型不同、样本区间不同、选用指标不同,国外对中国工业经济运行效率水平的测定未形成统一意见。这既反映了经济现象的错综复杂,也说明只采用单一性质企业数据存在某些片面性。

  2.2 国内研究动态

  由于中国经济发展的区域不平衡和不同的统计法规,国内学者的研究主要集中在两个维度:区域层面和行业层面。

  2.2.1 工业经济效率的区域层面研究

  整体分析。以反映中国工业经济整体状况的数据作为基础样本,结合工业经济发展热点问题进行分析研究。吴福象构建了一个将参数和非参数前沿方法结合起来的研究框架,不仅能够提高两种方法各自的准确度,还能优化各决策单元的投入产出比,是进一步提高经济计量分析的一个重要参照系。刘睿劼、张智慧在2012年分析环境约束下的中国工业经济效率地区间差异评价,研究结果表明东部优于中部和西部,并且中部优于西部的三级现象结论。施洁、史学贵在2012年运用层次分析法及交叉数据包络分析两种方法,测算了1999年-2009年中国31个省市的基础设施水平和工业效率,对中国基础设施与工业效率的关系进行了实证分析,着重检验了基础设施分项在中国区域经济发展中所起到的重要影响。吴海民等人从多角度分析了中国工业经济的运行状态并重点探讨了通货膨胀与工业经济的互相影响问题。

  区域分析。以反映区域间工业经济整体状况的数据作为基础样本,结合经济发展热点现象进行分析研究。吴福象对长三角城市群国际竞争力研究,提出长三角城市群内容要遵循集聚(分散)指向论,通过集聚程度与集聚效益对产业分工与产业布局形成更加深远的影响。冯宇、林逢春等人在2013年运用数据包络分析方法,在环境容量和能源节约两个方面,建立了工业经济生态效率评价的综合指标体系,评价了上海市非中心城区各区县的工业生态效率。李小双、孙慧于2011年以新疆主要行业为分析对象,指出新疆大中型工业企业技术创新较差,17个行业中有6个行业的大中型企业达到DEA有效,其余11个行业非DEA有效,各行业发展不平衡。

  2.2.2 工业效率的行业层面研究

  指标和研究方法方面。张雪玲在2007年运用描述统计方法对浙江省工业经济效益指标的时间序列数据进行实证分析,指出浙江省工业经济效益水平整体较低,粗放式增长特征突出,工业经济面临严峻挑战。吴俊建立了一套工业经济效益的综合指标体系,该单个指标是一系列细项指标的加权平均,以此简化分析。陆屹对工业经济各个行业的经济效益指标进行因子分析,以主成分计算各行业综合得分,并进行排名。

  影响因素探析方面。董逢谷等人通过主成分分析方法,对上海市工业经济在行业规模、效益、营销、资金运用、保值增值等方面的差异进行研究,测算不同行业的效率水平,得出结论:重工业仍具有较高效率,高新技术产业的效率优势尚未显现。谢有才、胡汉辉通过浙江省工业行业结构面板数据分析,得出2000-2004年工业行业的结构效率逐年下降,半数行业的技术效率相对下降,而市场配置效率保持较高水准。

  国内的研究较为系统,从宏观到微观,从区域差异、市场配置、产权结构、组织效率、能源效率、基础结构效率、技术外溢效率等方面探索了工业经济效率提升的方法和途径。但可具操作性的措施和建议不多,某些研究结果存在片面性。本文以昆山工业经济微观视角,以亲历者的身份,结合工作职责,提出紧密结合实际、可操作性强、实施力度大、见效快的措施建议。

  第三章 昆山市工业经济发展现状

  自1984年自费建设昆山经济技术开发区以来,昆山经济发展突飞猛进,以占全国万分之一的土地,集聚了全国近1/50的外资和1/9的台资,创造了全国2.8%的进出口总额,被评为全国18个改革开放典型地区之一,多年蝉联全国百强县之首。2015年,昆山荣获中小城市综合实力百强县、最具投资潜力百强县两个第一,实现福布斯中国大陆最佳县级城市“七连冠”。工业经济是昆山经济发展的根基,也是昆山经济社会转型,“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”等各项工作的基础。近年来,昆山工业经济取得了瞩目的成绩,但也面临重大挑战。

  3.1 “十二五”昆山工业经济基本评价

  “十二五”期间昆山工业经济最大的亮点是:在外贸依存度逐步下降和订单、产能“被转移”的情况下,经济依然保持平稳较快增长的良好态势。同时,工业结构调整优化,转型升级加快推进,发展活力不断增强。

  工业基础更加巩固。工业规模逐年攀升,2015年末拥有工业企业20014家,工业资产5685.5亿元,分别比“十一五”期末增长14%和39.7%。全部从业人员平均人数由“十一五”期末的105.3万人减少至98.1万人,减少6.8%,而产出规模不减反增,2015年完成工业总产值9000亿元,比“十一五”期末增长28.6%,年均增长5.2%。实现工业增加值1597.6亿元,占全市GDP的51.9%。“十二五”期间销售收入超亿元企业净增194家,其中10亿元以上企业净增19家。

  图3-1:昆山市历年工业总产值(单位:万元)(数据来源《昆山统计年鉴2015》)

  转型升级加快推进。主导产业持续集聚,已形成1个千亿级产业和12个百亿级产业集群。2015年,电子信息产业完成产值4959.8亿元,产出总量占昆山规模以上工业产值的60.1%,比“十一五”期末下降1.7个百分点,并由笔记本电脑“一品独大”,转向消费电子、新型平板显示、通讯、集成电路等“一强多元”的产业格局。以通用设备制造和专用设备制造为首的六大装备制造产业较快增长,实现产值1675.2亿元,产出总量占昆山规模以上工业产值的20.3%,比“十一五”期末提高3.3个百分点。全市制造业新兴产业完成产值3611.7亿元,比“十一五”期末增长34.5%,年均增长18.6%,高于全市工业增速13.3个百分点,占规模以上工业产值的比重达44%,比“十一五”期末提高21个百分点,已成为昆山工业经济可持续发展的重要支撑。投资结构持续优化,新兴产业工业投入比重逐年加大,2015年新兴产业工业投入占全部工业投入的比重突破50%,达到55%。

  (数据来源:昆山统计局)

  质量效益不断提升。发展理念加快转变,昆山工业发展在追求“规模、总量”的基础上,着力贯彻“质量、效益”的新理念和新要求,积极实施“转型升级创新发展六年行动计划”。2015年,实现工业利税总额581亿元,其中利润总额408亿元。规模以上工业经济效益综合指数229.72%,比“十一五”期末提高18.3个百分点,在苏州大市范围排第六。规模以上工业全员劳动生产率为20.5万元/人,比“十一五”期末提高35.8%。工业技改投入力度持续加大,内涵发展之路越加显现,2015年工业技改占工业投资的比重达到76%,比“十一五”期末提高16.5个百分点。品牌建设步伐加快,至“十二五”末,全市拥有注册商标17000多件,其中中国驰名商标18件、著名商标64件。曾获得中国名牌称号的产品11个,江苏省名牌产品93个,苏州市名牌产品316个。技术进步取得长足发展,拥有2家国家级企业技术中心,50家江苏省级企业技术中心,161家苏州市级企业技术中心和242家昆山市级企业技术中心。

  图3-2:近五年昆山市规模以上工业经济效益综合指数

  (数据来源:昆山统计年鉴)

  图3-3:苏州各市、区规模以上工业经济效益综合指数

  (数据来源:苏州统计年鉴)

  发展活力持续增强。人才集聚能力增强。截止2015年,全市自主申报入选国家“千人计划”人才19人,引进和培育国家“千人计划”人才99人,科技部创新人才推进计划人才2人,省高层次创新创业人才83人,省创新团队10个。全市人才资源总量达到33.7万人,其中高层次人才1.8万人,高技能人才6.4万人。自主创新能力提升。“十二五”期间全市发明专利累计申请量32684件,占专利申请量的29%,比“十一五”期间提高15.3个百分点。载体建设成效突出。昆山深化两岸产业合作试验区、苏南国家自主创新示范区两大平台获得国批。昆山高端装备制造产业、昆山光电产业等十大特色产业基地,聚集企业超2500家,产业规模超2000亿。

  绿色发展成效显现。实施《关停不达标企业、淘汰落后产能、改善生态环境三年专项行动计划》,综合运用法律、经济、技术及必要的行政手段,进一步建立健全淘汰落后产能的长效机制,持续开展太湖流域工业污染专项整治工作,持续开展江苏省化工生产企业专项整治工作。紧紧围绕 “十二五”期间单位地区生产总值能耗下降18.5%的工作目标,根据《昆山市节能专项资金管理暂行办法》,设立节能降耗专项资金,建立政府引导、企业为主和社会参与的节能减排投入机制,多渠道筹集节能资金,为节能工作提供政策保障。共实施减排COD2125.75吨,SO2866.3吨,节约标准煤10.2万吨,规模以上工业产值能耗由“十二五”期初的0.0435吨标准煤/万元下降至期末的0.0364吨标准煤/万元。

  两化融合稳步推进。两化融合示范创建顺利,共创建1家国家级两化深度融合示范企业、5家国家级两化融合管理体系贯标试点企业,17家省级两化融合示范企业、123家试点企业;8个省级企业两化融合示范项目,46家省级电商拓市企业;拥有2个省级两化融合示范区、3个试验区,数量位于全省县级城市前列。软件产业发展迅速,截止2015年,全市认定软件企业175家,登记产品1700个,从业人员近9万人,2015年预计实现软件业务收入540亿元,比“十一五”期末增长115%,位居全省县级城市第一。信息化建设取得突破,成功入围2014年度“宽带中国”示范城市(城市群),全国仅两个县级市入选。

  3.2 昆山工业经济发展的经验启示

  一是把稳增长作为重中之重。昆山顶住了产业被转移、订单被转移等不利影响,切实加强分析研判、狠抓项目推进、经济运行在下行压力下稳中向好,主要指标保持增长、重大项目扎实推进、重点企业运营良好。

  二是把提质增效作为引领目标。坚持把转方式、调结构作为适应经济新常态的根本之策,以提质增效作为经济转型发展的目标。新兴产业和高新技术产业产值占比持续提升,昆山深化两岸产业合作试验区、苏南国家自主创新示范区两大平台成效显现,业态创新层出不穷。

  三是把有效投入作为关键抓手。树立“项目是生命线”的理念,工商注册和项目开工投产并重。在坚持扩大总量的同时,优化产业结构、提高质量效益,鼓励和推动现有成长型企业不断增资扩产、上马新的项目,鼓励传统企业通过技术改造提升产业层次。全力以赴抓机器人、信息化、新材料等效益高的项目建设,集中精力抓落地、抓投产、抓达效。

  四是把载体建设作为重要保障。充分发挥“沿沪对台”优势,围绕海峡两岸产业合作试验区、苏南国家自主创新示范区,不断推进全市各级各类载体资源整合和功能优化。通过引进核心龙头项目,争取重大项目开工和投产,不断放大园区、基地等载体功能。

  五是科技投入作为关键支撑。由“产学研合作”模式转变为“合同研发项目管理”模式。根据昆山企业的需求,政府协助选择合适的院校、研究所进行合作,政府来提供研发经费补贴,成果转化放在昆山,缩短了时间、节省了费用。

  3.3 昆山工业经济存在的主要问题

  发展模式问题:红利消失,缺乏持续能力。昆山经济发展经历了上世纪80年代的“农转工”、90年代的“内转外”和近些年的“低转高”三个阶段,分别利用了区位优势、劳动力成本优势和规模经济优势,三种优势归根结底都是生产成本优势。但现阶段宏观经济形势发生了重大转变,内需取代外需成为市场重点、中部取代沿海成为政策热点、服务取代制造成为竞争关键点,这些变化使昆山工业经济赖以发展的红利逐步消失,持续发展的能力减弱。同时,工业经济增速放缓也对服务业产生了一定影响,新注册服务业企业增速降低。近五年来新增内资服务业注册资本增速分别为60.9%、19.9%、12.5%、-6.9%和6.2%。2015年1-10月,新增内资服务业注册资本同比增长5.5%,增速进一步下降;新增外资服务业注册资本同比增长11.9%,增速比去年同期下降52.8个百分点;服务业投资下降5.8%,生产性服务业投资下降18.8%,工业经济对服务业的影响已开始显现。

  产业结构问题:附加值低,缺乏聚集效应。长期以来,昆山以外向型为主要特征的工业经济承接了大量低附加值的制造业国际、国内转移,尤其是低加工度和加工装配为主的加工贸易,产业结构层次较低、技术含量不高、发展后劲不足。2014年,加工贸易出口额占全市出口总额的比重仍高达59.3%。仁宝、纬创、富士康、牧田等进出口大户占用了相当多的社会资源,社会贡献却相对偏少。台资企业普遍采用“日本技术、台湾品牌、昆山组装、海外销售” 的经营模式,简单易行,大进大出,统计数据好看,但价值链不完整,并处于价值链低端。表面上看,以龙头企业为核心,内外资企业配套发展形成了稳固的企业结构,但这种模式非常被动,在销售、技术、核心元器件供应方面受制于人,客户或目标市场的变动对整个产业集群、企业集群都将产生重大利空。这种缺乏自主技术能力和深厚产业根基的产业结构导致昆山庞大的工业规模不能形成明显的集聚效应,持续发展能动力不足,并且管控调节能力很弱。

  空间布局问题:产业雷同,缺乏协调发展。昆山工业发展早期,招商引资是构筑工业经济基础、发展区域经济的重要途径,各区镇间存在一定的竞争关系,缺乏规划和协调,造成产业布局空间分散、行业雷同,集聚效应不强。同一类型的企业分散布局在各区镇,不利于实现空间的相对集中以及发挥规模集聚效应,从而使全市产业难以形成真正意义上的产业集群,并最终影响全市工业的规模效益。对1871家规模以上企业的空间分布进行分析,各区镇都以电子、机械两大行业为发展主导,特色不鲜明。以化工著称的千灯镇,电子、机械、化工企业数占比分别为22.2%、30%和17.7%。

  企业管理问题:激励不当,缺乏发展动力。一方面,管理较为规范的大企业因业务增长趋缓、职级固化,且股权分配等激励措施不足,使职业经理人在积累了一定的经验、信息和人脉资源后,伙同技术人员辞职创业,与原企业直接竞争,一定程度上影响了原企业利益。部分在业人员利用职权谋私利,更是破坏了市场竞争秩序。另一方面,中小民营企业普遍存在“小富即安”的心态,部分企业满足于或局限于现有客户群,主动开拓新渠道、研发新产品的动力不足。部分家族式企业与职业经理人产生各种矛盾,或不充分放权和缺乏有效激励,使员工丧失进取心,使企业缺乏发展动力。

  经营思路问题:误读政策,缺乏投资意愿。从“腾笼换鸟”,到“腾出发展空间”,再到“转型升级创新发展六年行动计划”,都强调集约利用土地、提高亩均效益,在具体执行上自然容易采用挤出低效益企业,引进高品质企业的各种措施。在昆山经济发展思路的调整和转型期,一些企业主误读政策,对企业经营的外部环境产生疑虑,再加上中西部地区的招商优惠政策对比,得出“昆山经营环境恶化”的结论,投资信心和意愿减弱。

  人力资源问题:结构转变,影响产出增长。以代工起步的产业结构聚拢了大批学历和技能相对较低的普通作业员,使昆山人才质量在苏州大市范围内排名靠后,人才结构缺陷已阻碍智能制造、柔性生产等新兴业态发展。长三角便捷的交通条件,尤其是高铁开通、上海地铁11号线延伸到昆山花桥以来,昆山人才的外流现象有所抬头。同时,为服务这部分群体所形成的服务业结构、文化特征、城市形象等,均不利于实用型中高端人才引进。为吸引高素质人才推出的各种政策激励在客观上对普通打工者产生“挤出”效应,目前昆山正处于高素质人才引进和普通作业员流出并存的“过渡期”,客观上对企业和城市形成一定的无序状况,影响产出持续增长。

  3.4 本章小结

  虽然昆山市工业经济取得了一定成绩,但也存在许多问题,要实现“转型升级创新发展”必须加大力度实施产业结构调优,形成新的产业格局,但更重要的是围绕“提质增效”,不断提高工业经济运行效率。

  第四章 工业经济运行效率的界定与测度

  工业经济运行效率的测度和提高一直是效率研究领域上的热点课题,围绕提高单位投入取得的经济效益有众多经济理论和测算模型。本文主要借鉴了南京大学产业经济学系吴福象教授等人的理论,将工业经济运行效率区分为广义和狭义,相应的,研究方法也具有广义和狭义两个方面。

  4.1 广义的工业经济运行效率

  广义的工业经济运行效率概念表述较为客观,能够避免两种偏向型工业经济效率概念:人本偏向型、资本偏向型。若要测算广义的工业经济运行效率及其影响因素,就需要对工业经济运行效率的背后实质和提升源泉加以分析,找出影响工业经济效率提升的最大权重因素,才能从广义层面提出工业经济运行效率的清晰概念。从生产环节出发,探究工业经济运行各个环节,可以将广义的工业经济运行效率分解为六个方面:

  第一,规模效率。规模效益是指生产函数中等比例增加生产要素时,产出增加比例高于生产要素增加比例,产出增加价值大于投入增加价值的情况。只有当经营规模扩大,其产量增加的比例大于全部要素投入量增加比例时,这种经营规模才具有规模效益。规模效益的经济学解释是由于生产规模扩大而导致的长期平均成本下降。

  第二,配置效率。配置效率也称为“帕累托效率”,在完全竞争的市场环境下,投入保持不变,通过资源优化组合和有效提升,资源配置达到位于生产可能性边界上的理想状态,效率提高,产出增加。

  第三,竞争效率。竞争效率是通过市场竞争,倒逼企业加大科技研发、生产设备、管理体系等生产投入,提升生产技术,提高管理水平,扩宽市场营销渠道,是效率提升中企业最有自主权和见效最快的影响因子。

  第四,组织效率。组织效率是对企业管理水平的衡量,其核算是以企业管理投入除以产出。导致企业组织效率产生差距,主要有两个方面因素:一是企业外部环境因素差异,如政治法律环境、区域经济、科学技术、社会与文化等;二是企业内部管理因素差异,如组织结构、业务流程、企业员工、工具平台以及企业文化等。企业发展的外部环境因素和内部管理因素相互影响和制约,最终决定了企业的组织效率。

  第五,产权效率。产权效率的表述可以用“科斯定理”来概括。“科斯定理”提出经济的外部性可以通过谈判得到纠正。流行说法是:只要财产权是明确的,并且不考虑交易成本时,无论初始条件时财产权归属于谁,市场均衡的最终结果都是有效率的,实现资源配置的帕雷托最优状态。

  第六,技术效率。技术效率是效率提升的核心源泉,技术效率是指在产出相同的假设条件下,理想的生产单元投入与实际投入的比率。产品科技含量提高造成的产品附加值提高是技术效率提升的根源。

  以上六种工业经济运行效率可归纳如表4.1所示。

  表4.1 经济效率的生产环节源泉分类

  前述广义的工业经济运行效率界定是从生产各环节及其本质含义出发的,从生产函数看,索洛新古典增长理论认为,经济增长来源于三种投入要素:资本、劳动和技术,效率的提升与这三者紧密相关。Farrell以索洛新古典理论为基础,引入全要素生产率的概念。以全要素生产率来衡量经济效率水平,使研究模型具有稳固的新古典经济学意义,能够综合所有影响因素,条件假设客观公正。据此,工业经济运行效率的全要素生产率可以被分解为三个部分:规模效率、管理效率、技术进步效率。

  广义的工业经济运行效率在内涵和方法上实现了统一,融合了效率源泉和索洛新古典增长理论,可如4.1图所示。

  规模效率

  规模效率

  配置效率

  竞争效率

  纯技术效率

  全要素生产率

  组织效率

  产权效率

  技术进步效率

  技术效率

  图4.1 广义工业经济运行效率

  4.2 狭义的工业经济运行效率

  狭义的工业经济运行效率信息固定、概念明确,基于给定的分析视角,可以用单位投入产生的经济效益来衡量工业经济运行效率水平。狭义的工业经济运行效率,可以从三个方面进行分析:

  一是,资本偏向型的工业经济运行效率。是指单位资本投入所取得的经济效益成果,强调物质资本投入对经济效率提升的重要影响。资本偏向型工业经济效率是市场竞争的自然结果,是企业扩大经营规模和实现利润最大化的首要选择和直接体现。但资本偏向型工业效率存在弊端而不被认可,因为这种概念主观地认为工业经济增长必然使得国民生活质量提升,而忽略了工业经济效益与国民生活质量之间的非线性联系。目前的研究中,以资本偏向型效率来指代工业经济运行效率的方法已被逐步扬弃。

  二是,人本偏向型工业经济运行效率。是指单位劳动力投入所取得的经济效益成果,着重强调企业员工技术水平。也就是说,人本偏向型的工业经济运行效率是在工业劳动生产率概念基础上的外延。十八大以来我国工业发展迎来新思路,开始注重人本经济在发展中的意思,昆山工业经济围绕“提质增效”进行转型。随着要素制约逐步明显,工业经济发展环境发生改变,预计“十三五”及以后,人本偏向型的工业经济运行效率概念会进一步深化和拓展。

  三是,工业经济运行效率的综合评价。综合评价工业经济运行效率是通过一套指标体系来进行的,首先选取影响和体现工业经济运行效率的多个指标,然后对各指标进行赋权,根据各指标影响大小选择相应权重,最后按照综合指标进行排序来衡量工业经济效率水平情况。选取综合指标体系时可以根据需要灵活选择,主观性强、针对性强,还可以根据数据收集难易度对指标体系进行微调。综合指标体系下的工业经济运行效率更加形象、更加直观,但由于指标的选择具有强烈的主观意图,且综合评价方法缺乏必要的经济意义和理论基础,使得工业经济运行效率的综合评价法只适用于短期测度,不具备长期研究意义。

  本章对广义和狭义的工业经济运行效率进行了较为详细的阐述和说明,力求在后文分析中清晰的甄别所使用的工业经济运行效率种类。对区域工业经济运行效率的测度,主要运用包络分析模型对工业面板数据进行分析,在广义的工业经济运行效率范围内探索其主要影响因素。在行业工业经济运行效率的测度上,通过主成分、聚类分析进行综合评价,适用于狭义的工业经济运行效率概念。

  第五章 昆山市工业经济运行效率测算

  5.1 昆山工业全要素生产率及其分解项测算

  5.1.1 Malmquist指数法模型简要说明

  Malmquist指数法是基于非参数数据包络分析计算生产率指数的一种方法,利用投入和产出数据,将全要素生产率分解为综合技术效率和技术进步效率,其中综合技术效率又可分解为纯技术效率指数和规模效率指数。Malmquist指数法不要求假设任何与产值和利润相关的具体函数形式和分布假设,不需要投入变量与产出变量的价格信息,不需要确定投入变量和产出变量的相对权重,便于计算。

  用表示第期投入与产出的关系,则产出型距离函数可以看作是某一生产点最佳产出点扩张的比例,可表示为:

  表示距离函数,表示技术效率,表示生产可能前沿面。在规模报酬不变的假设下,期与期的Malmquist生产率指数可以构建为:

  依据Fisher理想指数构造方法,期到期效率变化指数可用几何平均方式来实现:

  上述处理所得到的Malmquist指数通过等价交换,可以分解为综合技术效率指数和技术进步效率指数,其中综合技术效率指数还可分解为纯计划效率指数和规模效率指数:

  以表示全要素生产率变化率指数,表示纯技术效率变化率指数,表示规模效率变化率指数,表示技术进步指数。则

  当时,说明期到期工业经济运行效率有所改善;当时,说明期到期工业经济运行效率没有改变;当时,说明期到期工业经济运行效率趋于下降。

  5.1.2 指标选择及数据基础

  为便于数据采集,按照简化的生产函数,选取2005年至2014年各区镇规上工业总产值、规上工业总资产、规上企业从业人员平均人数三个指标进行分析。

  (数据来源:昆山统计年鉴)

  5.1.2.1 全市工业经济投入产出分析

  为直观表示三个指标的时间序列变化特征,对原始数据进行处理,以消除量纲影响。本文对各指标的增长率进行分析,如图5.1所示。

  图5.1 昆山市规模以上工业主要指标增长率的时间序列图(%)

  从图5.1可知,昆山市工业经济是典型的“投入拉动型经济”,工业产出严重依赖要素投入。2006年至2012年,工业产出增速高于要素投入增速,主要原因是昆山享受了外资流入带来的技术外溢效应、内外资融合发展带来的管理溢出效应、产业链上下游融合的促进效应。2011年开始,由于员工资本工资不断上调、人口红利出口转折、产业向中西部转移加速等原因造成全市产业工人不断萎缩,导致工业经济增长更加依赖资本投入,间接加大企业融资需求和融资成本,直接造成工业经济增速下滑,稳增长难度加大。

  图5.2 昆山市规模以上工业总产值与工业总资产散点图

  做出工业总产值和工业总资产的散点图,如图5.2所示,右端上翘表明昆山工业经济投资效率下滑,要素制约更为明显,可持续增长难度加大,必须改变增长模式,提高工业经济运行效率。

  5.1.2.2 区镇投入产出分析

  以2014年各区镇规模以上工业投入产出数据,计算全市工业经济的区域板块构成。

  图5.3 昆山市工业经济区域板块构成(%)

  从11个区镇投入产出指标在全市的占比可以直观地看出昆山开发区工业经济运行效率较高,要素占用少而产出占比高;其余10个区镇投入高、产出低,尤其是高新区。与直观印象出入较大的是千灯镇,一般认为千灯镇的企业以传统电路板企业为主,产出效率低下,但图5.3显示从在全市工业经济中的占比角度来看,千灯镇的投入产出较为均衡。

  从资本和劳动力的对比来看,昆山开发区、高新区、花桥、千灯四个区镇的资本依赖大于劳动力依赖,张浦、周市、陆家、巴城、淀山湖、周庄、锦溪七个镇的劳动密集型特征更为明显。

  可见,提升全市工业经济运行效率的重点在昆山开发区、高新区,难点在张浦、周市等7个镇。这一结论与昆山工业“十三五”规划提出的重点发展区域相吻合。

  5.1.3工业经济运行效率动态变化与促进因素分析

  依据11个区镇2005年至2014年10年的面板数据,利用Deap软件计算得出昆山工业经济全要素生产率及其分解指标的动态变化情况。

  表5.2 昆山市工业经济全要素生产率及其分解指标的动态变化情况

  图5.4 昆山市工业经济全要素生产率及其分解指标的时间序列图

  从计算结果表5.2和图示5.4可以得出结论:

  1、2005年-2014年,昆山工业全要素生产率的变化率均值为1.034>1,表明10年来全要素生产率年均增长3.4%,工业经济运行整体上是有效率的。

  2、全要素生产率呈现“四段式”特征:以2009年、2012和2014年年为界,2005-2008年、2009-2011年、2012-2013年全要素生产率处于加速提升阶段,2008-2009年和2011-2012年处在提升速度放缓阶段,而2014年受“三期叠加”的宏观环境和“8.2事件”影响,昆山市工业总产值首现负增长,各主要经济指标增长明显放缓,全要素生产率下降。

  3、从影响因素看,技术进步效率是全要素生产率的最大影响因素,其次是规模效率,最后是纯技术效率。说明:(1)昆山工业企业过渡依赖技术进步因素,而非经营效率提升。一方面,企业不能掌握销售渠道,只能被动地增加设备投入和研发投入,技术水平只能“步步跟随”,经营始终不能自由掌控,处于产业链的低端环节;另一方面,结合企业技术中心数量和研发投入占比,企业所依赖的科技进步主要源于对外部技术的模仿和吸收,企业承担科技研发所带来的收益和风险的主动性和能力均不足。(2)昆山工业经济增长主要是依靠投入拉动、依靠项目引进和企业“复制”式扩大规模所形成的数量增长,高效率的内部管理、高弹性的生产运营和高质量的产品及服务所引起的内生增长能力依然不足。

  4、从时间轴线看,2010年以来的全要素生产率及其分解指标变化率表明近几年的工业经济转型升级措施得当、效果明显。如上文所说,行业结构更为稳健、可持续发展能力得到增强。

  对昆山市工业经济全要素生产率及其分解指标变化特征做原因探析:

  1、创新提升效率。

  主要表现在两个方面:一是劳动生产率逐年提高。劳动力成本上涨形成的外部压力和改善产品质量、降低成本损耗形成的主观动力促使企业加大“机器换人”力度。纬创资通等大型企业通过引进“自动化+智能化”生产系统,整体换车间;浦项奥斯特姆等中小企业通过引进机械手臂,确保生产安全性和产品稳定性,重点换产线;多威等传统企业通过“半自动化+手工工艺”的柔性生产,将重复性、低技术性生产环节更换为自动化设备,优选首台套。通过自动化设备大量引进,全市规模以上工业企业从业人员由2010年的90.5万人减至2014年的79万人,下降12.7%;而劳动生产率由15.1万元/人增加至19.7万元/人,增长30.5%。基层操作工减少使企业员工知识结构优化,有利于管理层将更多资源用于技术改进和产品研发,使全市工业经济运行效率提高、质量改善。二是轻资产运营理念形成。随着互联网企业对实体企业的渗透,轻资产运营理念逐渐被昆山工业企业接受和采用。与自有资本经营相比,企业能够获得更强的盈利能力,更快的发展速度和更持续的增长潜力。一些纺织企业主动做减法,专注于品牌维护和渠道运营,通过“众包”和“裂变式创业”,利用中西部地区的土地和劳动力资源,以生产工站为单位,以制造部中层主管为核心,将生产环节输出,降低管理成本,提高人均效益,实现价值共享。部分企业转变思路,严控单个厂区规模,降低人员管理压力,通过兼并收购等资本运作手段和与上下游深度合作的商务手段灵活经营,使新品研发从立案到上市的周期大大缩短,提高了资金周转速度。近五年(2010年至2014年)规上企业总资产增速已由两位数下降至个位数,分别为14.0%、9.3%、3.2%、8.2%和3.5%。流动资产周转率由1.27次增长至2.77次,增长118%。

  2、模式阻碍转型。

  一是结构调整难度加大。长期以来,昆山以外向型为主要特征的工业经济承接了大量低附加值的制造业国际、国内转移,尤其是低加工度和加工装配为主的加工贸易,产业结构层次偏低、技术含量不高、发展后劲不足。这种缺乏自主技术能力和深厚产业根基的产业结构导致昆山庞大的工业规模不能形成明显的集聚效应,持续发展能动力不足,并且管控调节能力很弱。昆山工业发展早期,招商引资是构筑工业基础、发展地方经济的重要途径,各区镇间存在一定的竞争关系,缺乏规划和协调,造成产业布局分散、雷同,集聚效应不强。同一类型的企业分散布局在各区镇,不利于实现空间的相对集中以及发挥规模集聚效应,从而使全市产业难以形成真正意义上的产业集群,并最终影响全市工业的规模效益。二是管理模式阻碍转型。昆山工业企业中台湾电子代工企业占比较高,这些企业的商业模式是大批量规模化生产,利用严格的纪律管控和精准的成本控制,赚取规模效益。而时下的智能硬件生产强调快速反应,生产小批量多样化,与台湾代工企业的商业逻辑截然不同。同时,代工企业的保密属性和纪律要求使高层管理人员流动不顺畅,大陆员工的上升通道也较为有限,许多台资企业管理理念落后,已不能适应转型期灵活经营的需求。此外,与深圳中小规模原创型企业较多不同,昆山外来引进大企业较多,管理层多为职业经理人,对企业发展的掌控权限和主动发展的积极性不够,管理层对短期财务报表的追求也使规模扩张优于技术突破成为企业经营的首选,这种管理模式阻碍了企业转型的主动推进和快速有效推进。

  5.1.4 区镇工业经济运行效率比较分析

  由于起步阶段不同,11个区镇工业经济发展差异显著,产业结构、企业规模、区镇规划、资源保障等对区镇工业现状的形成和未来发展影响深远。从全要素生产率变动角度探析区镇工业经济运行效率,能够从总体上对各区镇工业经济发展提出建议。

  为直观显示各区镇全要素生产率及其分解指标情况,做出柱状图如下:

  图5.5 区镇全要素生产率及其分解指标情况柱状图

  从表5.3和图5.5可以得出结论:

  1、从分解指标看,区镇之间的差异主要表现在纯技术效率变化上。开发区、张浦、周市、陆家、千灯、周庄六个区镇的纯技术效率变化率均在有效水平上,而高新区、花桥、巴城、淀山湖、锦溪五个区镇表现为非有效。

  2、技术进步效率变化指标表明各区镇之间的联动和技术扩散情况较好,起点较高的开发区和具备沿沪优势的花桥、千灯技术水平较高。其他区镇也充分利用了昆山的地理优势,企业在吸收消化上海先进科技所带来的“技术外溢红利”的同时,企业运行效率不断提高。

  3、按照全要素生产率变化率进行排名,结果与按产值排名相去甚远。按产值排名,高新区排第二,按全要素生产率变化率排名,高新区只能排第8名,表明高新区的运营效率还不高。2014年,高新区规模以上工业经济效益综合指数为222.81%,在全市排第4,低于开发区的255.69%、千灯的253.91%和陆家的224.54%;劳动生产率为19.7万元/人,排第3,低于开发区的23.5万元/人和千灯的23.7万元/人。高新区效益指标不够理想的原因主要是其工业园区聚集程度不高,企业发展规模和质量参差不齐。城北民营区、模具产业园、紫竹路电子信息产业园区等老工业区和可再生能源产业园、小核酸及生物医药产业园、机器人及装备制造产业园等新兴产业园区之间没有形成很好的合力发展,使资源聚集较为分散,影响了人员和技术流动。昆山创新科技园和吴淞江工业园区成为发展热点后,在城北的基础设施建设空档期,部分技术员工到张浦安家置业,使高新区的人才外流加剧,影响了企业经济效益改善。

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