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法律类论文写作案例 提单法律

2018-11-21 10:42:12来源:组稿人论文网作者:婷婷

  摘  要

  随着世界范围内国际贸易的发展,提单已经成为当代国际贸易过程中不可或缺的文件。提单是海上货物贸易发展到一定程度的必然产物。最初的提单,只是承运人签发给托运人的证明,用以证明货物的运输方式以及运输去向等具体细节。因此,提单持有人,可以用提单来领取货物。随着国际贸易水平的日益提高,以及相关贸易法律体系的完善,提单逐渐具备物权效力。在货物贸易的过程中,提单可以代替货物进行转让。这就使得各国在进行国际贸易活动时,开始由实物交易转向凭证交易。在此背景下,提单在世界各国贸易过程中,发挥着越来越重要的作用。但是随着各国法律制度的完善,许多国家的学者对于提单的法律性质的研究,也开始逐渐深化。因此,也发现提单法律性质中存在的一些问题。由于提单引起的一系列纠纷,也开始对国际贸易产生一定的影响。例如无单放货、倒签、预借提单等等,都是国际贸易过程中容易出现的问题。文章主要对提单进行简单的介绍,阐述提单的发展历程以及各国关于提单的定义。并且对提单的有价证券属性进行了详细的分析和介绍。最后重点研究和分析了提单持有人与承运人之间的关系。通过本文的研究,希望能够对各国学者研究提单的法律性质,提供一定的借鉴意义。进而促进世界各国国际贸易事业的发展。

  关键词:国际贸易 提单 法律性质 借鉴 发展

  一、绪论

  (一)研究的背景

  随着我国国民经济的发展,对外经济贸易已经成为推动我国经济发展的主要动力之一。在此背景下,关于贸易的一系列法律,也成为影响我对外贸易水平的重要因素。其中,提单权利的法律性质,就是重要的问题之一。提单是海上运输发展到一定阶段的产物,最初的提单只是承运人签发给托运人的、证明其收到货物的收据,据此,提单持有人可以要求承运人交付货物。提单具有物权性,也具有一定的法律性。因此,通过研究提单的法律性质,能够帮助我国企业在进行贸易的同时,更好的保障自身权益。提单主要是提单持有人与承运人之间的关系证明。通过提单,可以领取货物。因此,作为领取货物的凭证,一旦丢失、转让,那么就会引起许多麻烦。

  (二)研究的意义

  随着我国国际经济贸易的发展,提单已经成为十分重要的贸易凭证。在此背景下,提单被赋予了法律效力,也被赋予无权效力。即在贸易的过程中,提单能够代替货物在市场上进行交易,代表产品所有权利的转让,这在很大程度上推动了提单在外贸中的重要性。因此,提单在国际贸易的领域发挥着越俩越重要的作用。长期以来,关于提单的法律法规较少,这也在一定程度上影响了提单作用的发挥。在国际贸易实务中,提单的性质也引起了许多纠纷,例如无单放贷、货物失窃、倒签等等,这些都极大的影响了提所有人的权益,对于国际贸易体系的发展以及完善而言,有着十分消极的影响。因此,通过研究提单权利的法律性质,能够为我国企业在对外贸易的过程中提供完善的立法基础,更能够充分保障我国企业在发货、倒签、预借提单等方面更好的解决问题。

  二、提单概述

  (一)提单的发展历程

  提单是海上贸易发展到一定程度的产物,在早期海上贸易时期,由于没有专门的海上运输机构,因此,各国在产品贸易时,都是实物交付。当时,贸易与运输是紧密相连的。承运人与货物所有者,是同一个人。因此,在贸易过程中,贸易双方采取货物直接交易,钱货两清。因此就不需要提单作为相关提货证明。

  12世纪时,世界各国的航海技术发展到了一个新的水平,在此背景下,出现了专门承运货物的机构,直接导致许多货主和船东分开。货主只需要将货物托付给船东,就可以进行贸易。而在托付的过程中,货主通常会与船东签订合同和证书,记载相关的托付细节,例如货物数量、发往何地等等。在当时,货主与船东签订的船舶证书,既能够证明此次托付行为,也能够帮助交易双方提取货物。因此 ,12世纪的船舶证书,被认为是提单的起源。早起的提单功能十分单一,其基本性质就是收据。

  17世纪时,承运人开始将贸易条款以及运输合同的内容填写在提单的背面,在此背景下,提单的作用开始进一步发展并完善,逐渐起到了合同的作用。在17世纪,交易双方为了更加方便的进行贸易,开始不再为每笔货物制作单一的提单。在当时,从事对外贸易的法人以及工作人员,开始将提单的格式以及内容要求进行统一,按照统一的标准进行印制,于是提单在17世纪时开始走向规范化,在提单规范化的过程中,越来越多的贸易工作者开始重视提单的使用。货物承运人在受理运输事宜时,会想委托人出具提单,这样来说明货物的交付方式以及货物的所有权。于是提单的法律意义更加明显,其法律约束效力逐渐产生。后来随着提单的发展以及完善,提单开始被制作成为一式两份,从中间部分可以截开,货物承运人与提单持有者各自持一份。在货物交付的过程中,提单持有人会手持一份提单,与货物承运人进行核对,核对无误之后,货物承运人会按照提单中的约定,按照货物的数量进行交付。在交付的过程中,提单持有人可以根据提单中内容的约定,进行物权的讨要以及转让行为,在此时,提单索表现出来的,是货物的债权,而非物权。随着贸易的发展,由于货物在海上运输时间较长,因此,许多商人开始将提单默认为可以代替海上运输中的货物。并代替运输中的货物可以相互转让。因此,在对外贸易过程中,提单开始充当交易的凭证。在买卖、结算等环节开始发挥越来越重要的作用。

  19世纪时,国际货物买卖的合同中,开始出现不同的贸易术语,例如FOB、CIF等等,根据船舶、货物等界限来划分运输方式,这也促进了提单的发展和完善。

  综上所述,我们可以发现提单在漫长的国际贸易历史上发展十分迅速,且直到今天为止,提单已经成为国际贸易领域十分重要的组成部分,且发挥着越来越重要的作用。最初,提单仅仅作为海上贸易以及运输过程中的一个小小的收据,其承担着的,仅仅是货物承运人交付货物的一个收据功能,并不承担相应的法律权利。可以说,提单最开始诞生于货物的运输与货物的交付。

  (二)提单的定义

  关于提单,不同的国家有不同定义。英国船运法规定,提单是由货主或者其代理人签发的文件,提单这一文件,确认货物所处的船只,以及货物运输的目的地,以及其他相关的规定。英国1992年《海上货物运输法》规定,提单只包括可背书转让提单和直接交付的不记名提单。在提单的定义中,并不包括记名提单。

  德国政府也针对提单进行了十分严格的定义,在《汉堡规则》当中,德国政府规定,提单是一种书面规定,即承运人可以通过提单,到指定的时间与地点来提取货物。提单作为一种法律证明,直接证明货物承运人与提单持有人之间的关系,在德国法律体系当中,提单能够直接证明货物的所有权。由此可见,在德国法律中,提单被赋予十分严格的法律性质。

  中国政府在《海商法》中针对提单的概念,有十分严格的规定。《海商法》认为,提单是指用以证明海上货物运输合同和货物己经由承运人接收或装船,以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中规定,货物承运人与提单持有人应该按照提单中的规定,交付货物,完成运输手续及相关合同。中国《海商法》在提单的相关规定方面,与德国的《汉堡规则》也存在一些区别。在中国《海商法》中提到了记名提单,并规定记名提单不能够进行转让。而德国的《汉堡规则》则没有对记名提单进行严格的规定。与此同时,中国的提单与国内沿海运输的运单不同,因为在国际贸易相关法律中严格规定,运单不能够进行交易与流通。而提单是可以进行转让与交易的。从提单的发展过程中我们可以发现,提单作为一种运输贸易凭证,是货物承运人签发给托运人的凭证,但是提单可以进行转让与交易,这也是提单的物权权利越来越明显的体现。与普通的物权凭证相比,提单的意义更加丰富。

  三、提单的有价证券属性

  (一)物权证券属性

  通过对我国贸易法律的研究与分析,我们可以发现,提单具有物权证券属性。目前我国证券的持有人,也就是相应物权的权利人,证券在内容上表明权利与政权之间,存在着十分紧密的联系。因此,提单在运输当中,也起到十分重要的证明作用。提单是货物承运人以及提单持有人之间的关系的证明文件,更是货物所有权的证明。提单权利的转让,要以证券性质的转移为前提。目前,中国《海商法》规定了在指示提单的情况下,现行有效的有关汇票的法律类推适用于对提单持有人的抗辩。这些都表明,我国政府对提单证券性的一定程度的确认。证券具有物权属性,而随着贸易的发展,提单也开始具备物权债券属性。

  (二)无因证券属性

  证券关系以及原因关系之间的不同,我们可以将证券分为两种,即有因证和无因证券。证券的属性,往往与其原因存在十分紧密的联系。以票据为例,票据就是一种非常简单,非常典型的无因证券,由于票据所发生的关系,一般只是简单的金钱交付关系,这就直接决定了票据自身的无因属性。在票据交付的过程中,权利人不存在解释的权利与义务,且义务人也并不具备相关的审查因素。在此背景下,提单作为有价证券,其与货物之间对应着十分紧密的关系,因此,提单是有价证券属性。而提单自签发之后。提单相当于具备法定的证明地位,即证明提单持有人与货物承运热之间的关系,甚至提单可以被转让,被赠予等等。这都是说明提单自身的无因证券属性。

  通过研究并分析提单的法律性质,我们可以发现,货物承运人和提单持有人之间的关系,与提单之中的记载是一样的。即提单直接决定了货物承运人与提单持有人之间的关系。提单与货物承运人的运输合同无关,因此,从运输合同的角度,我们可以发现,提单的无因证券属性。

  据此,笔者认为提单应是无因证券。无因证券属性,与有因相对。即提单在交易的过程中,即使通过买卖,转让之后,提单的物权属性以及交易凭证的属性也依然存在。不因转让、买卖以及其他条件因素的改变而改变。物权的无银证券属性,体现了提单已经能够证明物权的所属。

  (三)债券证券属性

  根据我国法律法规的规定,我们可以发现,债券证券与拮据十分类似,在财产权不同的基础之上,有价证券可以进行分类,即无权证券与债券证券。物权证券在法律上索证明的是物权,因此,根据证券的持有人规定,可以了解到物权的所有人,也就是说某人对某物享有拥有的权利。而债券索证券所体现的是债务权利,即证券的合法持有人有权利要求债务人提供或者交付一定的资产作为偿还。从提单的物权性,我们可以发现,当前状况下,谁持有提单,那么就拥有承运人货物的提货权利。由此可可见,提单的证券债券属性十分明显。提单在交付的过程中,提单的转让就意味着货物物权的转让。当提单签发之后,货物开始进行运输,但是相关的运输、提货行为,都要以提单作为重要凭证,因此,当前国际贸易过程中,越俩越多的提单开始被转让或者交易,这对于提单的法律效力而言,也起到十分积极的作用。我国《海商法》规定,货物承运人与收货人、提单持有人之间的关系,是以提单为重要依据的,即提单决定了货物承运人、收货人、提单持有人之间的关系。从法律层面来讲,提单是一种合法的合同凭证,更是意味着权利的转让。与此同时,提单也是具有十分显著的债权关系,通过对提单的确认,能够更好的保护提单持有人、货物承运人之间的利益与二者之间的关系。

  (四)完全流通属性

  流通是指商品之间的买卖与转让。而提单作为具有独立物权性的单据,其不仅能够代表着货物所有权的变动,更能够在市场上进行交易和转让。就如同货币一样,具有完全流通的属性。许多专家和学者认为,提单是可以进行转让的。因此,其具有完全流通属性。但是与货币不同,提单并没有发展到货币那样的程度。提单依然需要通过背书、交付等方式进行转让。

  (五)设权证券属性

  从法律角度来讲,提单的证券属性具有设权证券属性。权利产生的原因不同,且从法律角度来讲,权利的分配以及使用也存在较大的差异。因此,从权利的角度,我们可以将证券划分为两种,即设权证券与证明证券。设权证券是指该证券能够设定权利,也能够证明相关的权利。对于设权证券而言,设权证券是权利产生的原因与结果。而证明证券是用来证明某项业务的权利证券,从权利的角度来看,证券所证明的权利,是有与证券本文无关的权利所产生的,并不是开立证券的结果。从法律角度来讲,提单具有无因性,因此,我们在分析提单法律权利的过程中,可以将最初的运输合同作为提单产生并签发的原因,但是从法律角度来讲,提单与最初的运输合同并不产生因果关系。笔者通过查阅大量资料,研究结果发现,提单在签发之后,货物承运人和提单持有者之间的关系,就如提单中记录的那样。如果提单记录中表示货物承运人应该无条件将货物转移给提单持有者,那么货物承运人就应该无条件的服从提单中的规定。由此可见,提单已经脱离了原本的运输合同,独立存在。

  我国《海商法》规定,货物承运人应该严格按照提单中的规定来处理处理事务,不可以进行推诿。由此,我们可以发现,承运人与提单持有人之间的关系,与提单密不可分,由此看出提单的设权证券属性。

  四、提单持有人与承运人关系

  (一)提单债权

  提单是货主与船东在交付货物时签订的证明文件,其能够证明提单持有人与承运人之间的关系。因此,对于货主、船东、以及收货人而言。提单都能够直接证明货物的归属权。因此,提单持有人,有权要求承运人按照凭证提供货物。在不同的国家,对于提单的债权性质要求不同。总而言之,提单对货物承运人要求其提供承运货物。

  (二)提单转让

  提单持有者,可以依法对货物持有人行使交付请求权。而在各国法律当中,随着提单持有人的变更,货物持有人也依然要对持有人的提单负责。按照法律来对提单进行划分,分为可流通提单与不可流通提单。

  可流通提单,可通过流通的方式进行转让。可流通提单包括指示提单和不记名提单。不记名提单一经交付即发生转让效力,倘若提单流转途中失落或被

  窃,任何持有人都可凭以将货物取走。因此这种提单的转让或提货手续虽然极为简便,但若发生提单遗失或被窃而再转至善意第三者,极易引起纠纷。所以,目前经过银行开出信用证凭单付款,或是经过银行押汇,几乎不采用这种提单。相较于英美法上就提单转让方式的详尽规定,我国法上的相关规定则显得薄弱

  许多。事实上,仅《海商法》第 79 条:“提单的转让,依照下列规定执行:(一)记名提单:不得转让;(二)指示提单:经过记名背书或者空白背书转让;(三)不记名提单:无需背书,即可转让。”然而,就背书转让的要件,《海商法》并未规定,提单转让的效果为何也付之阙如。解释上多以为提单应类推适用《票据法》相关规定,也就是说,提单的背书转让要件可类推《票据法》关于背书款式的规定,且因背书而受让提单的持有人,也应与票据受让人一样,其提单上的背书必须连续,如其背书不连续,则提单持有人即非“有受领权利人”。至于提单流通后的效力究竟如何,应以《海商法》第 78 条之规定,即提单签发后,“承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务关系,依据提单的规定确定。”

  (三)提单缴回

  提单缴回,是指在交易过程中或者交易结束后,将提单进行回收。台湾法院认为,提单的提示与缴回是请求交付货物者的义务,而不是承运人必须承担的义务,其法律关于提单提示与缴回的规定,并非强制承运人不能交付货物给未提示或缴回提单的人。对于货物承运人而言,当提单持有人出示提单时,货物承运人应该立即提供货物。即使交付行为发生问题,那么依然可以免责。相反,如果货物承运人在提单持有人出示提单时,并没有及时提供货物,那么就可能要遭受赔偿行为。

  结束语

  随着国际贸易以及各国法律的发展,提单已经成为一种债券证券,提单持有人和承运人之间的法律关系是一种债权关系。提单证明其持有人对货物的所有权,要求货物承运人按照提单来交付货物。因此,提单是独立于海上合同的债券。任何当事人都不能够随意取消,海上交付行为,都与提单密不可分。

  从法律效力来讲,提单具有流通双面性的特点,即提单持有人与提单承运人之前的证券债权关系,可以通过提单这一信物来进行体现。提单表明提单持有人可以按照提单中记录的产品以及提货流程来收取货物,而承运人则应该无条件提出货物。提单的权利是由承运人按照法律条文进行的一系列活动,进而才能够完成贸易活动。提单法律效力的产生、享有与消灭,都是提单独有的性质,是不可分割的。尽管提单债券关系是相对独立存在的,但是提单可以视为合同,可以对提单持有人与货物承运人进行高效的约束,这才是提单法律性质的集中体现。对于货物承运人来讲,当提单关系生效之后,运输合同也依然存在法律效力,即不论提单在哪一方,承运人都应该按照合同与提单的规定,成单一定的责任与义务。目前,提单的债券效力较强,具有不可追索性。因此,提单的信用特征依然较为薄弱。

  通过对提单法律性质的研究和分析,我们能够了解到与提单相关的一系列信息。但是随着国际贸易的发展,与提单相关的法律制度,将会更加完善。

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